当前，民营经济已成为推动我国经济发展的关键力量。加强民营企业合规建设，是提升民营企业市场竞争力，促进民营经济高质量发展的重要举措。

        党的二十届三中全会审议通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》指出，“支持引导民营企业完善治理结构和管理制度，加强企业合规建设和廉洁风险防控。加强事中事后监管，规范涉民营企业行政检查。”

        为积极响应国家政策号召，近期，省工商联会同司法厅、财政厅、人社厅、生态环境厅、应急管理厅、省税务局、省市场监管局、四川证监局、省贸促会共同制发了《四川省民营企业合规建设指引》

        为帮助受众更好地理解《指引》的主要内容，8月22日省政府新闻办举行《四川省民营企业合规建设指引》新闻发布会。

        “多部门”“四川版”“表格式”三大特点，全国首个省级民营企业合规建设指导性文件

        “制发《指引》的主要目的，就是指导民营企业提升合规建设能力。”省工商联相关负责人在发布会现场介绍，《指引》按照企业合规建设的基本原则、普遍规律、工作步骤，主要有五个方面内容。

        《指引》规定了合规建设应当遵循的基本原则，包括全面覆盖、有效适宜、持续合规、客观独立等四方面，确保合规建设保持正确的方向；规定了合规建设应当建立的基础制度框架，包括合规风险识别、应对、预防、评估、处理等机制，确保合规管理的体系健全；规定了各层级管理者的合规责任，包括最高管理者、董事会、监事会、经理层、业务部门、合规部门、合规负责人等，确保合规管理责任有效落实；针对民营企业多发易发风险点分别提出了合规建设措施，涵盖“10个重点领域、3个重点环节、4类重点人员”，确保合规建设重点突出；规定了企业合规建设的保障措施，如合规队伍建设、培训、考核、信息化建设等，确保合规建设持续推进。

        据介绍，《指引》可以用“多部门”“四川版”“表格式”三个关键词来概括其特点。

        小微企业占我省民营企业绝大多数，《指引》对此作了针对性的设置。据介绍，在管理模式上，明确小微企业应当结合自身治理模式、业务规模、经营范围、员工数量、资金及风险防范能力等实际情况，探索建立“简式”合规管理模式。

        在人员配备上，明确小微企业可以简化合规管理主体，由企业负责人直接抓合规制度运行，同时，可以配一名专职或兼职的合规专员，这样既确保日常合规工作有人抓，又减少不必要的人力成本。

        在工作重点上，明确小微企业应当结合自身实际，抓好重点领域合规建设。《指引》对10个重点领域提出了合规建设措施，供小微企业参考。比如，化工企业应当重点加强环保领域合规建设，又比如，劳务服务公司则首先要做好劳动用工领域合规管理，确保合规建设的针对性、实效性。

        在要素保障上，明确小微企业为合规建设提供人财物力保障，必须基于自身能力和经营需要。换句话说，不能为了合规而合规，要充分考虑合规管理的成本控制。

        如何助力小微企业合规建设？相关部门现场回应

        此外，在发布会现场，各部门就围绕《指引》下一步将采取的工作举措进行了介绍。

        人社部门表示，将重点抓好规范用工管理、化解劳动纠纷、加强合规处理三个方面的工作。指导企业依法建立和完善劳动规章制度，保障职工劳动报酬权益和休息休假权利等；指导民营企业搭建劳资双方对话平台，选树“金牌劳动争议调解组织”活动，积极开展送法进企活动，建立小微企业劳动争议“绿色通道”、农民工工资争议速裁庭；通过“双随机一公开”等专项执法检查和劳动保障日常巡查，积极引导企业依法合规用工。

        司法行政部门表示，首先，将深度参与企业合规管理工作。针对企业治理合规、行政合规、反垄断合规、知识产权合规等合规风险易发频发领域和重点关键环节，聚合律师行业专业优势，促进行业资源嵌入融合，有力破解企业合规建设过程中的瓶颈问题和发展难题。

        其次，将不断拓宽协作机制建设渠道。积极开展企业合规管理理论研究与探索，帮助企业完善治理结构，健全管理制度，防范法律风险，化解矛盾纠纷，促进各类企业依法经营、合规管理。

        最后，将综合提升公共法律服务能级。接下来将精准对接民营企业个性化、多样化的法律需求，推动“服务资源下沉、服务阵地贯通、服务功能融合、服务载体创新、服务方式多元”，全力打造法治服务的新高地。

        市场监管部门表示，接下来，将围绕行政执法事前、事中、事后等环节，探索建立“全链条”经营主体合规机制。事前，积极做好预防。编制涉企合规指南，促进企业依法合规经营。事中，推进审慎监管。指导企业进行合规整改，合理运用包容审慎监管的措施。事后，持续完善提升。通过跟踪回访、行政指导、信用修复等方式，推动企业规范守法经营。

        同时，今年还将创新推出经营者“入市第一课”，通过营商环境“云地图”APP向广大经营者培训宣传开业必备、安全营商、信用维护、知识产权保护等合规事项，系好合规经营的“第一颗纽扣”。

        生态环境部门表示，将鼓励民营企业参与我省生态环境政策的制定。在制定出台涉企生态环境地方法规标准、政策措施时，将广泛听取民营企业意见建议，充分考虑民营企业的关切和诉求，提高政策的可预期性。

        构建差异化的监管体系。全面推行“双随机、一公开”监管方式，降低企业合规成本、提高违规成本，防止“劣币驱逐良币”。

        开展“救济性”帮扶。通过指出问题、批评教育、救济性帮扶等措施，引导民营企业自觉守法、促进生产经营者依法合规经营。

        开展“预防性”帮扶。深入梳理、分析执法中存在的苗头性、倾向性、普遍性问题，助推一类问题的解决或者一个行业、一个领域突出问题的治理，着力解决共性问题，推动合规从“事后整改”到“全程防控”转变。

        在加强安全生产风险管控及监督检查方面，应急管理部门表示，近年来，围绕“破局合规难题、构筑安全防线”开展了一系列的工作。首先，以制度建设为主线，明确企业安全生产义务，推进包容审慎监管。其次，以消除隐患为抓手，督促企业清单式整改销号，动态“清零”事故隐患。最后，以企业自律为目标，坚持系统思维，推动安全生产治理模式转型。

        此外，作为民营企业代表，通威股份有限公司在发布会现场介绍了企业运用《指引》的情况。