ICC China银行委员会合规工作组在京成立

发布人:中国国际商会 发布时间:2017-05-18

5月16日,ICC China银行委员会合规工作组在京正式成立,并召开第一次工作会议。来自15家成员单位的22名代表参会。会上审议通过了工作组工作规程,并选举中国银行总行贸易金融部风险主管李彤为组长,中国工商银行国际业务部综合管理处副处长马莉和中国农业银行总行内控与法律合规部反洗钱处高级专员杨含婧为副组长。


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会议就跨境汇款和单证业务客户尽职调查应注意事项进行探讨。杨含婧副组长介绍了跨境汇款的基本原则和基本要求,并详细分析了金融机构在实时尽调、身份核查、持续尽调和资料保存方面应注意的问题。


马莉副组长主要分享了工行在单证业务客户尽职调查的相关经验,包括名单筛查处理系统,专项业务审查团队建设、如何识别客户是否受制裁、如何判断业务是否在制裁范围内等。


李彤组长指出,反洗钱监管不断趋严、制裁合规要求日益提高、贸易洗钱日益受到关注的新形势,各大银行需要更加重视跨境汇款的合规管理,并提出相关工作建议。


会上,各单位代表纷纷围绕议题展开讨论,交流相关经验,气氛热烈。